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基金从业资格模拟试题

时间:2021-03-26 19:21:26 基金从业 我要投稿

基金从业资格模拟试题

  导语:为了适应新形势下的行业发展,基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。下面是小编给大家整理的基金从业资格模拟试题内容,希望能给你带来帮助!

基金从业资格模拟试题

  1. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点 资产配置的历史数据法假定未来与过去相似,以()历史数据为基础,根据过去的经历推测未来的资产类 别收益。

  1: 短期 [错]

  2: 长期 [对]

  3: 即期 [错]

  4: 远期 [错]

  2. 认购渠道和认购步骤 投资者提交认购申请后,一般可于()日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  1: T [错]

  2: T+0 [错]

  3: T+1 [错]

  4: T+2 [对]

  3. 其他1 目前,我国开放式基金的主要代销机构是().

  1: A:商业银行 [对]

  2: B:证券公司 [错]

  3: C:保险公司 [错]

  4: D:投资顾问公司 [错]

  4. 开放式基金的注册登记机构 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。

  1: A:建立投资人基金份额帐户 [对]

  2: B:负责基金份额注册登记 [对]

  3: C:确定并发放基金红利 [错]

  4: D:保管基金投资人名册 [对

  5. 基金份额持有人的权利和义务 根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的().

  1: A:基金投资收益权 [对]

  2: B:日常投资决策权 [错]

  3: C:基金份额处分权 [对]

  4: D:剩余基金财产分配权 [对]

  6. 最优投资组合构造和有效市场前沿 理论上讲,基金管理人进行资产配置,在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后,还需比较 这些组合之间的优劣,以便找出()。

  1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对]

  2: 增长型组合 [错]

  3: 在同一风险下期望投资收益率最大的组合 [对]

  4: 指数型组合 [错]

  单选题:

  1、 目前,我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

  A.半年内

  B.一年内

  C.二年内

  D.公司存续期内

  标准答案:b

  2、 按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。

  A.私募基金和公募基金

  B.上市基金和不上市基金

  C.开放式基金和封闭式基金

  D.契约型基金和公司型基金

  标准答案:c

  3、 一般来说,开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。

  A.基金单位资产净值

  B.基金市场供求关系

  C.基金发行时的面值

  D.基金发行时的价格

  标准答案:a

  4、 某证券投资基金的资产80%投资于可流通的.国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于( B )基金。

  A.货币市场

  B.债券

  C.期货

  D.股票

  标准答案:b

  5、 在欧洲,( )是主要的证券投资基金销售渠道。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.基金公司

  D.其他

  标准答案:c 6、 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

  A.发起人、管理人和投资人

  B.管理人、托管人和投资人

  C.托管人、发起人和投资人

  D.受益人、管理人和投资人

  标准答案:b

  7、 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

  A.基金投资人共同承担

  B.基金管理人负责承担

  C.基金托管人负责承担

  D.基金发起人共同承担

  标准答案:a

  8、 目前,我国开放式基金由( )设立。

  A.基金管理人

  B.基金代销人

  C.基金托管人

  D.基金持有人大会

  标准答案:a

  9、 目前,我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。

  A..6

  B.9

  C.12

  D.18

  标准答案:a

  10、 基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。

  A.基金发起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  标准答案:b

  11、 封闭式基金溢价发行是指( )。

  A.基金按高于面值的价格发行

  B.基金按低于面值的价格发行

  C.基金按等于面值的价格发行

  D.以上都不是

  标准答案:a

  12、 根据我国规定,证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的( )股票明细。

  A.占用资金前20名

  B.市值前20名

  C.持有数量前20名

  D.所有

  E.无

  标准答案:e  13、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的,应当与有关机构签订( )。

  A.注册登记协议

  B.托管协议

  C.投资管理协议

  D.委托代理协议

  标准答案:d

  14、 ( )在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金组织

  D.基金持有人

  标准答案:c

  15、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,应当经中国人民银行审查批准。

  A.信托公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.基金管理公司

  标准答案:c

  16、 证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( )。

  A.所有者与保管者的关系

  B.持有与监督的关系

  C.持有与托管的关系

  D.委托人与受托人的关系

  标准答案:d

  17、 依照《证券投资基金行业公约》现定,( )是基金业共同遵守的行为规范。

  A.向他人提供基金未公开披露的信息

  B.人的利益进行的关联交易

  C.基金从业人员为自己和他人买卖股票

  D.诚实信用、勤勉尽责

  标准答案:d

  18、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。

  A.基金发起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  标准答案:d

  19、 目前,我国证券投资基金的发起设立实行( )。

  A.注册制

  B.核准制

  C.备案制

  D.审批制

  标准答案:d

  20、 一般来说,夏普比率受非系统风险( )影响。

  A.同方向

  B.反方向

  C.方向不定

  D.以上皆不正确

  标准答案:d

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