证券从业资格考试科目详解

2020-08-24 证券从业

  证券从业资格考试2015年7月开始实施新的考试测试制度,由原来的5个科目考试变为分层级考试。想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

  改革前:证券从业考试分5个科目,分别为:证券基础知识,证券交易,证券投资基金,证券投资分析,证券发行与承销。其中《基础知识》的`必考科目,后4科是选考科目。

  改革后:证券从业考试变为分层级考试,由低到高分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试,不同层次考试对应不同的考试科目。

  证券一般从业资格考试含2科:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科:保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》;高级管理资质考试3科分别为:证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。

  说明:证券一般从业资格考试两科成绩合格,即具备入行资格。通过一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。专项考试三科可选一科,也可报考多科。但执业时只能申请一个岗位,不能重复申请。

  对于证券从业考试如何报考不同科目,改革后科目如何有效衔接,一起看下文说明:

  改革后如何获得证券从业考试不同资格:

  《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;

  《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格;

  《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格;

  《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格;

  《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格;

  《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格;

  《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格;

  《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格。

  改革前通过考试成绩有效衔接分析:

  (一)关于入门资格考试

  改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

  《证券市场基础知识》=入门资格考试合格

  专业科+改革后《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》=入门资格考试合格

  (二)关于保荐代表人胜任能力考试

  改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的,认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

  (三)关于证券投资咨询资格考试

  改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。

  改革前《证券市场基础知识》+《证券投资分析》=证券分析师资格或证券投资顾问资格或证券投资咨询业务(其他)资格。

  改革前《证券市场基础知识》+改革后《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格

  改革前《证券市场基础知识》+改革后《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格

  改革前《证券投资分析》+改革后《证券市场基本法律法规》+改革后《金融市场基础知识》=证券分析师资格或证券投资顾问资格或证券投资咨询业务(其他)资格

  (四)关于证券经纪人专项考试

  改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。

  《证券市场基础》+《证券经纪业务营销》=入门资格考试合格

  改革前《证券市场基础》+改革后《证券市场基本法律法规》=入门资格考试合格。

  改革前《证券经纪业务营销》+改革后《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》=入门资格考试合格。

  (五)关于高管资质测试

  改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的,在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。


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