证券从业《投资基金》基金监管经典真题

　　导语：基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。大家跟着百分网小编一起来看看相关的真题内容吧。

证券从业《投资基金》基金监管经典真题

　　【真题1】(多项选择题)法规规定，基金管理公司应当建立(　　)的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。

　　A.高级管理人员

　　B.董事和基金经理

　　C.基金部门交易员

　　D.基金研究部门离职人员

　　【答案】AB

　　【名师解析】按照法规规定，基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定;基金托管部门应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项做出规定。

　　【真题2】(多项选择题)基金监管的目标是(　　)。

　　A.维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益

　　B.充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

　　C.防止操作市场，禁止欺诈、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开”的.投资环境

　　D.引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定 {来源：考{试大}

　　【答案】ABCD

　　【真题5】(判断题)对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。(　　)

　　【答案】√

　　【名师解析】本题考查的是基金销售机构日常监管中的内容，题干陈述正确无误

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