2017年证券从业资格考试模拟练习及答案
37.“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.提供证券投资品种历史数据分析
B.提供证券投资品种历史数据统计
C.提供具体证券投资品种革建议
D.提供证券信息汇总
【答案】C
【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(一)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;(二)提供具体证券投资品种选择建议(三)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(四)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
38.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.国务院银行业监督管理机构
B.当地政府
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
39.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的发起人、股东虚假出资，末交付或者末按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
40.张某是甲有限责任公司的股东之一。2014年12月3日，甲公司召开股东会并通过减少公司注册资本的决议，张某对此决议持反对意见。下列( )情况下，张某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。
A.张某认为该决议通过后对自己不利
B.本次股东会上由股东按照出资比例行使表决权，甲公司的公司章程对此没有特殊规定
C.该决议经半数以上表决权的股东通过
D.本次股东会会议召开十五日前已通知全体股东，甲公司的公司章程对此没有特殊规定
【答案】A
【解析】常识题
41.下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是( )。
A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易
B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易
C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
D.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
42.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。
A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股状况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无需包含其高级管理人员薪酬
D.证券公司向社会公开披露的信息中存在误导性陈述
【答案】A
【解析】《证券公司监督管理条例》第六十六条。
43.非公开募集基金财产的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。
A.财政部
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
【答案】C
【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、 基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
44.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告( )。
A.银监会
B.人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
【答案】C
【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。
45.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期货交易管理条例》第四十八条。
46.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。
A.但担保最低收益不低于银行同期存款利率
B.保证最低收益不低于说明书的预测收益
C.也不保证最低收益
D.但保证投资者的本金不受损失
【答案】C
【解析】集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
47.证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门
B.子公司
C.分公司
D.营业部
【答案】B
【解析】证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
48.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。
A.《公司债券发行与交易管理办法》
B.《客户交易结算资金管理办法》
C.《期货交易管理条例》
D.《证券从业人员资格管理办法》
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。
49.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是( )。
A.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人履历
【答案】D
【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。
50.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。